金融界(jiè)5月5日(rì)消(xiāo)息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内(nèi)地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通(tōng)开(kāi)展利(lì)率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协同发(fā)展，构建(jiàn)高(gāo)水平金(jīn)融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国(guó)人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会（以下简称香港(gǎn香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗g)证(zhèng)监会）、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清算所股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结(jié)算有限公司（以下简称场(chǎng)外(wài)结算公司）开展香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外投资者可通过两地(dì)基础设施(shī)互联互通参(cān)与内地银行间金(jīn)融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布(bù)以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺(shùn)利(lì)推(tuī)出，现就(jiù)有(yǒu)关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的(de)相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种(zhǒng)为利率互换(huàn)产品，报价、交易(yì)及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资(zī)者（即(jí)互换通报价商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签(q香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗iān)署报价(jià)商协(xié)议(yì)，并为上海清算(suàn)所(suǒ)利率(lǜ)互(hù)换集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会(huì)员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符(fú)合人民银行要(yào)求并(bìng)完成(chéng)内地(dì)银(yín)行(xíng)间债券市场准入备案的境外(wài)机构投资(zī)者，并经外(wài)汇(huì)交易(yì)中心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请(qǐng)成为(wèi)场外结算公(gōng)司的清算会(huì)员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心(xīn)与(yǔ)人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平(píng)台互联(lián)提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构(gòu)互联(lián)互通，共(gòng)同向境内外投资(zī)者提供清算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互(hù)换交易(yì)在轧差后的(de)名义本金净(jìng)额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　2.清(qīng香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗)算(suàn)额度：上海清算所与场外(wài)结算公(gōng)司针对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司之间净头寸(cùn)对应(yīng)的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定上限(xiàn)不(bù)超(chāo)过人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及的(de)跨境监管合(hé)作原则和具体安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍(yǎn)生品市场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘录(lù)健全了两地监管机构(gòu)在(zài)债(zhài)券及衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场方面的监管(guǎn)合作安(ān)排(pái)和联络(luò)协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融(róng)市(shì)场(chǎng)稳定和(hé)公(gōng)平交易(yì)秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市场(chǎng)各(gè)方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业(yè)务(wù)。清算(suàn)会(huì)员应(yīng)当遵守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规(guī)定及业务规(guī)则(zé)，加强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维护投资者合法(fǎ)权益。投资(zī)者应当(dāng)充分了解两地市场(chǎng)法律法规(guī)、业务规则和(hé)实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的(de)投资(zī)者可联系外汇交易(yì)中心、上海清算所、场外结(jié)算公司为参与做(zuò)准备。

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