直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出(chū)，诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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