零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致。

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