零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(f奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色ā)行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。

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