直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zh河北属于南方还是北方 河北属于北方吗í)播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(ni河北属于南方还是北方 河北属于北方吗án)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 河北属于南方还是北方 河北属于北方吗