在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.7防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正0亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司(s防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正ī)的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投资(zī)者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万(wàn)元，机防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正