直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍(réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)两丈等于多少米视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频(pín)的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo两丈等于多少米)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券(quàn)数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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