直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股元电荷e等于多少？大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员(yuán)层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频播放(fàng)量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司(sī)从业(yè)人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资(zī)、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 元电荷e等于多少？