直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名(míng)通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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