昨日晚间，证监会(huì)就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)向市(shì)场相关机构提(tí)供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的(de)监管(guǎn)要(yào)求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安(ān)全底线。安全运(yùn)行(xíng)是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的(de)尽(jǐn)职调查(chá)和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从事主机过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资(zī)源的(de)信(xìn)息系统可(kě)以连(lián)接证券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关(guān)要(yào)求。主要(yào)包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不(bù)得低(dī)于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服务(wù)协(xié)议(yì)、收费过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗要求、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关(guān)服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机交易(yì)托管资源实(shí)施专(zhuān)区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前(qián)端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)对(duì)证(zhèng)券期(q过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗ī)货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等(děng)方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务(wù)客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机构结(jié)合(hé)法(fǎ)定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对(duì)其(qí)他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调查。

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