直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(lià酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的ng)”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí酒店的大镜子对着床做什么用的，酒店的镜子对着床做什么用的)播进行监测(cè)监(jiān)控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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