零容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷前三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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