科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并(bìng)接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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