在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告现实中真的可以把人玩坏吗显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注(zhù)现实中真的可以把人玩坏吗册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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