昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活(huó)动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各(gè)类(lèi)主体(tǐ)。结(jié)合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的监管(guǎn)要(yào)求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券(quàn)期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的(de)获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要(yào)求(qiú)。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的(de)公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易托(tuō)管资源实(shí)施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关(guān)要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiā一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽o)易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对(duì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期货(huò)经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件设施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理(lǐ)。明确(què)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本规定(dìng)，或者在(zà一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽i)监管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义(yì)务的(de)，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信(xìn)息(xī)安(ān)全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙(zhè)江(jiāng)省(shěng)纪委(wěi)监委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查。

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