金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格投资者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会(huì)将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规(g麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁uī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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