直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司(sī)下(xià)发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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