直播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)0是有理数吗还是无理数，0是有理数吗？判断题丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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