在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协(xié)会(huì)拟对(duì)其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yí贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用ng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额(é)，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能(néng)力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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