在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xi生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写à)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资(zī)者(zhě)适当性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规(guī)行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风险承担(dān)能力(lì)进(jìn)行评估、未(wèi)按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和(hé)并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写