昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提(tí)升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的(de)平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出完善的监(jiān)管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易(yì)托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有关(guān)规定落地(dì)过(guò)程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗(zōng)旨、适(shì)用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的(de)信息系统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易(yì)系(xì)统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供需要和须要意思的区别简单理解，必须与必需的区别通俗易懂主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的(de)受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出(chū)与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标(biāo)及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的(de)一般(bān)要求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等(děng)方(fāng)面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会及其(qí)派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络(luò)和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调查。

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