直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相(楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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