昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规(guī)定了(le有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看)主机(jī)交易托管资源的(de)安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基本(běn)原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等(děng)资源，部(bù)署(shǔ)在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期(qī)货(huò)交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和(hé)其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分(fēn)，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区(qū)管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资(zī)源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期(qī)有白头发染什么颜色好，有白头发染什么颜色好看货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以(yǐ)保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全(quán)运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不(bù)履行职责(zé)，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有关报告义务的(de)，中国证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有(yǒu)关(guān)高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查。

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