金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时移送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或(huò)者个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期(qī)间，被调查(chá)的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证城野医生是哪里的品牌，城野医生是什么品牌(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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