科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(k传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些àn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quà传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些n)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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