直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费(f孙悟空真实存在过吗èi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员孙悟空真实存在过吗执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员(yuán)层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提(tí)供关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司(s孙悟空真实存在过吗ī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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