科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cá一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两i)务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披(pī)露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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