金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述(shù)两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师(shī流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确规定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点(mín)事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相关(guān)调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案(àn)件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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