科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的)储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人(rén)、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、蜜蜡哪里产的最好，中国蜜蜡产地哪里的最好的康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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