科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以366府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀8.52万元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关联(lián)交易(yì)、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是(shì)，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证(府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀