零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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