直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活(什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得(dé)违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也什么是艾里斯ABC理论 艾里斯abc理论提出的时间成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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