直播短视频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用cì)被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投(t遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用óu)资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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