昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关(guān)机构提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和(hé)证券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构(gòu)的(de)尽职调(diào)查和业(yè)务审(shěn)批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的各个环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定落(luò)地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的(de)机房机柜(guì)、通(tōng)信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有(yǒu)关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建(jiàn)设(shè)运维(wéi)要求不得低(dī)于《证券期货业信息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应(yīng)当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易(yì龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业)托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确(què)保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当(dāng)从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关(guān)报告义务的，龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话(huà)、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，中国证监会(huì)及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委(wěi)监察调(diào)查。

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