金融(róng)界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等案(àn)件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公告中提大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺大学专业分流什么意思啊，什么叫大学专业分流等情形，依(yī)法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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