金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何(hé)推动对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等(děng)因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资(1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业(yè)声(shēng)誉。

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