直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超希望的拼音是什么613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（希望的拼音是什么如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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