直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑(hē机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息i)龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函。经(jīng)查，容机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息)同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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