直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益(yì)相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。<扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文/p>

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍(r扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文éng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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