金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科(kē乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年)技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的(de)重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发现有关(guān)责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年