一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次

　　金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成(chéng)本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构(gòu)为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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