金融(róng)界(jiè)5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委员(yuán)会、香港金(jīn)融(róng)管理局即(jí)将(jiāng)正(zhèng)式启(qǐ)动香(xiāng)港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北(běi)向互换通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通(tōng)开展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差后的(de)名义本(běn)金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人(rén)民(mín)银(yín)行）、香港证券及期货事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香(xiāng)港金管局(jú)）发布联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全国银(yín)行间(jiān)同业(yè)拆借中心）（以下(xià绥化去年疫情 绥化是几线城市)简称外(wài)汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结算公司(sī)）开展香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香(xiāng)港及其(qí)他(tā)国家和(hé)地(dì)区的境外投资(zī)者(zhě)可通过(guò)两(liǎng)地基础(chǔ)设施(shī)互联互(hù)通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各(gè)项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相(xiāng)关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初(chū)期可(kě)交易品种为(wèi)利率互换产品(pǐn)，报价(jià)、交易(yì)及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的境(jìng)内投(tóu)资(zī)者（即互(hù)换通报价商）需与外汇(huì)交易中心(xīn)签署报价商协(xié)议(yì)，并为(wèi)上海清(qīng)算所利率互换集中清算业(yè)务的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投资(zī)者(zhě)为符(fú)合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场准入(rù)备案的(de)境外机构投(tóu)资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北向(xiàng)互(hù)换通”交易权(quán)限的境外投资者需同时申(shēn)请成为场外结算公司的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心与(yǔ)人民银(yín)行(xíng)认可(kě)的境外(wài)电子交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方清算机(jī)构互联互通，共同向境内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四(sì)）额(é)度(dù)管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初(chū)期(qī)，全部境外投(tóu)资者通过(guò)“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海(hǎi)清算所与(yǔ)场外结算公司针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算公司之(zhī)间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后(hòu)续(xù)可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体(tǐ)安排达(dá)成共识，并签(qiān)署(sh绥化去年疫情 绥化是几线城市ǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市(shì)场(chǎng)相关事宜的(de)谅解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全(quán)了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方(fāng)面的(de)监管合(hé)作(zuò)安排和联(lián)络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所和场外(wài)结算公司(sī)应(yīng)当依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序开展“北(běi)向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内部控制，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者(zhě)教育和服务，切实(shí)维(wéi)护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地(dì)市(shì)场法律法规、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作，确保“北(běi)向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ绥化去年疫情 绥化是几线城市)、场外(wài)结算公司为参与做准备(bèi)。

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