零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动古诗山衔落日浸寒漪，山衔落日浸寒漪的诗意是什么(dòng)的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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