在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管(gu广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区e-height: 24px;'>广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区ǎn)理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发(fā)生在(zài)各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为(wèi)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资(zī)产的投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和(hé)估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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