在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)外科鼻祖是谁？品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作外科鼻祖是谁？(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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