几十块钱的阿富汗玉是真的吗

　　金融界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强几十块钱的阿富汗玉是真的吗制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司(sī)及其(qí)相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiān几十块钱的阿富汗玉是真的吗g)关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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