零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履行甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增加(jiā)所致。

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