金融(róng)界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方(fā1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022ng)面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何种方式(shì)，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的(de)确定(dìng)需要(yào)综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022