零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piàknow过去分词是什么写，know过去分词是什么词o)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务(wù)的能(néngknow过去分词是什么写，know过去分词是什么词)力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票know过去分词是什么写，know过去分词是什么词的上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要(yào)原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 know过去分词是什么写，know过去分词是什么词