零容(róng)忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gō当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗ng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证(zhèng)远当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗洋(yáng)基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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